2008年金融危机已经过去15年了, 在提高全球金融市场透明度和管理系统性风险方面取得了重大进展, 这在一定程度上要归功于2009年匹兹堡G20峰会制定的贸易报告授权的实施. 然而, 尽管大家一致认为需要最大限度地协调全球数据, 各司法管辖区之间在报告数据方面仍然存在差异, 报告机制, 数据标准.
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目前, 随着主要衍生品司法管辖区开始进行监管重写，旨在进一步推进数据协调和减轻系统风险, 金融公司面临着与这些变化保持同步的艰巨任务. 虽然“银弹”解决方案的概念看起来很吸引人，但这是一个神话. 相反，对于寻求保持领先地位的公司来说，一个多方面的战略方法至关重要.
要成功驾驭监管变化的海洋，就必须拥有合适的vns6060威尼斯城官网. 确定并确保必要的合作伙伴, 预算, 和专业知识, 与技术供应商建立战略联盟, 咨询顾问, 法律专家可以提供宝贵的见解.
第一个, 为自动化工具和更先进的技术基础设施的投资提供足够的预算分配是必不可少的. 对数据质量的日益关注和数据量的激增需要对公司内部的报告系统和基本流程进行重新评估. 许多律所都是根据不同的司法管辖区来运作的, 为跨组织的贸易报告创建孤立而非整体的流程. 这种方法通常严重依赖于内部解决方案, 从长远来看，这可能会导致更高的成本和支离破碎的数据视图, 使遵从性和增加透明度更具挑战性.
以前为监管变化做准备的经验具有重大价值，但主动投资自动化可以改进流程并增强公司对监管变化的适应性.
“在这个不断变化的监管环境中, 采取战略的公司, 多方面的方法将有利于应对即将到来的监管改革."
第二个, 有效地驾驭即将到来的改写迷宫, 企业必须对监管改革有扎实的把握. 主动监测监管发展和评估运营影响至关重要. 密切关注地区需求之间的差异, 包括数据字段的差异, 报告格式, 或者提交截止日期, 是否对公司的交易报告成功至关重要.
参与行业工作组提供了宝贵的见解, 哪一种方法可以帮助企业为监管改革做好准备. 这些团体促进了市场参与者之间的合作, 监管机构, 技术供应商, 创造一个繁荣的知识交流生态系统. 积极参与这些论坛使企业有机会获得共享的知识, 最佳实践, 不断发展的趋势. 通过影响监管讨论和促进协调标准的发展, 公司可以保持领先地位.
英国和欧盟司法管辖区之间在埃米尔改装方面的监管细微差别是公司在不断变化的规则中导航的潜在陷阱的一个主要例子. 通过关注行业出版物和法规更新, 与监管部门保持公开沟通, 并参与行业工作组, 公司可以及时了解最新情况并做出明智的决定.
第三，可能也是为监管改革做准备的最关键阶段是测试. 建立全面的测试协议并对系统进行严格的评估, 数据质量, 报告能力——所有这些都是尽早和反复完成的——将有助于确保为即将到来的监管改革做好准备.
当我们审视不断变化的全球监管重写领域时, 很明显，保持领先地位没有单一的解决方案. 而不是, 企业必须实施多管齐下的战略, 结合专门的vns6060威尼斯城官网和对运营的关注, 通过积极参与行业工作组和与同行的合作，对监管变化的全面范围有深入的了解, 通过确保一个细致的测试系统.
在这个不断变化的监管环境中, 采取战略的公司, 多方面的方法将有利于应对即将到来的监管改革. 通过优先考虑准备和采用全面的方法来遵循, 公司不仅可以走在监管变化的前面，而且, 通过改进流程, 也可以提高操作效率和降低风险.
本文最初发表于 汤森路透监管情报 2023年6月22日.