自2008年金融危机以来，该行业面临着无数新的和修订的法规浪潮，以及随之而来的合规性挑战. 未来两年的头条新闻还包括推动各司法管辖区衍生品交易报告标准的统一, 未清算保证金规则(UMR)的最后阶段实施和中国证券交易所结算纪律制度(SDR)的启动.
再加上从《vns6060威尼斯城官网》(Dodd-Frank)到《vns6060威尼斯城官网》(SFTR)等已经存在的繁复规则，一系列不断变化和新出现的授权令对公司的运营构成了更大的压力. 当这个基础设施和相关的控制框架已经是十年来适应监管变化的功能拼凑时, 公司正面临着重要的问题:
- 什么时候升级我的基础设施和控制以管理所有这些法规的遵从性是合适的?
- 超出时间, 我如何以一种可管理且对我的组织具有成本效益的方式来处理这个负担?
- 和, 我如何确保这些升级将使我的公司更有效地应对未来的监管变化和更严格的执法?
这就像房主搬进来20年后所面临的情况:厨房布局和电器都过时了, 水龙头在漏水, 这家人早已长大了，挤在角落里吃早餐的角落已经不够用了. 增量式或DIY式维修似乎既简单又便宜, 但它们可能无法通过检查，只会推迟必要的全面翻修.
当涉及到公司的报告基础设施, 控制和过程, 企业应以提供最大价值的方式进行必要的改革，并为2021年及以后生效的监管变化做好准备.
长长的待办事项清单
制定当前和即将出台的有关交易报告的规定, 跨多个司法管辖区的UMR和结算纪律可能会让你头晕. 监管措施, 比如美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)在2013年提出的扩张计划，以及对交易报告结构的潜在重组, 以及围绕UMR和CSDR的流动性管理和结算的更严格要求, 分别, 承诺持续改变公司的合规策略和责任.
这种监管格局将越来越难以使用这些流程进行导航, 控制, 在过去的10年里，已经建立和反复调整的治理和系统. 为了跟上这种变化，公司必须简化他们的数据集, 在寻找与抵押品和唯一标识符相关的关键数据元素方面变得更加成熟, 要么创建新的措施，要么升级现有措施，以减轻定居点失败的情况.
就像漏水的水龙头, 过时的电器和功能失调的厨房布局, firms will need to deal with their cobbled-together infrastructure; there’s no way around it. 但是知道该做什么并不能解决如何去做.
我的观点
通过增量修复和更新来解决个别任务的需求，可能会有一段时间的诱惑. 由于以下几个原因，这种孤立的视角和交错的实现将是一个错误.
首先是2021年和2022年监管报告团队的工作量巨大，需要赶在合规截止日期之前完成. 其次，随着各司法管辖区朝着更加协调的方向发展，报告和合规可能出现重叠, 如果零碎地处理升级，可能会导致浪费精力. 第三是如今更严格的监管标准和更成熟的监管, 从长远来看，哪些DIY和增量改装是风险最大、成本效益最低的方法.
前面的工作似乎是艰巨的，但这里还有一条建议:不要一个人承担全部工作. 通过我们新的咨询服务, 存提供深度, 跨职能经验和专业知识，指导您做出明智的决策，并执行有效的计划，以提高绩效并降低合规操作中的风险.
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而不是被它的巨大压垮, 我敦促你们把今后的任务视为一个机会，以改造你们的贸易报告遗留系统和流程, 流动性管理和结算——简化和合理化它们，以适应全球监管的日益标准化和协调化. 最终，您将获得一个可扩展的、高效的基础设施，从而降低运营成本和风险.